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Con fundamento en las las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con los artículos 87-D de la Ley General para Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95 Bis del mismo ordenamiento, aplicables a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de 2011 y de las Resoluciones por las que se reforman, adicionan y derogan las Disposiciones del 23 de diciembre de 2011, 31 de diciembre de 2014, 09 de marzo de 2017, el 21 de marzo de 2019 y 17 de enero de 2020, por el ejercicio del 01 de enero al 31 de diciembre de 2020, en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y contra el financiamiento al terrorismo.
Se considera un enfoque y metodología basada en la evaluación de riesgos, considerando parte integral las siguientes características:
Incluye un compromiso absoluto con alto profesionalismo y calidad técnica. Nos esforzamos para realizar de manera consistente una auditoría de alta calidad, bajo un contacto continuo y de comunicación efectiva con nuestros Clientes y con la Entidad durante todo el compromiso del proyecto.
Evidenciar que nuestro trabajo se realiza de conformidad con nuestros requerimientos profesionales y éticos en correlación con la eficacia y la eficiencia.
Preparar y mantener la documentación y evidencias para que éstas estén completas y detalladas para proporcionar un registro suficiente y apropiado de las bases del presente Informe, sea el fundamento de nuestros resultados y hallazgos.
Evidenciar que se tienen pruebas de auditoría suficiente y apropiada para fundamentar los resultados y hallazgos del presente Informe.
Incluye la identificación y evaluación de los riesgos asociados con la Entidad, el compromiso de auditoría, los tipos de transacciones y el diseño de los procedimientos de auditoría apropiados que se enfoquen en esos riesgos. Es por esto, que evaluamos entre otros aspectos, el tipo de Clientes o Usuarios de la Entidad que auditamos, así como sus productos o servicios que brindan y los mecanismos de control y supervisión para dar cumplimiento con las Disposiciones que la rigen, mediante sus estructuras internas encargadas de dicho control y supervisión, su documento de políticas, criterios, medidas y procedimientos diseñado e implementado de manera eficiente y eficaz y los sistemas automatizados capaces de regular todo el control de manera automatizada.